单选题:证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款 参考答案: 答案解析:
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据我国法律法规,募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是( )。 根据我国法律法规,募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是( )。A.35% B.50% C.25% D.80% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式不包括( )。 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式不包括( )。A.分销 B.投标承购 C.代销 D.赞助推销 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( ) 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于集合资产管理合同主要内容的说法,错误的是( )。 下列关于集合资产管理合同主要内容的说法,错误的是( )。A.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利 B.中国证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案