单选题：证券投资咨询人员存在以下(　　)情况的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在

题目内容：
证券投资咨询人员存在以下(　　)情况的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的 A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
参考答案：
答案解析：

私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资

私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于(　　)。A．国债 B．央行票据 C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有(　　)。事先履行所在地证券公司

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有(　　)。事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研

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证券公司从事证券自营业务时，以下(　　)属于禁止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托

证券公司从事证券自营业务时，以下(　　)属于禁止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券A． B． C． D．

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下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有(　　)。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案对公司合并、分

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有(　　)。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议修

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下列说法中，错误的是(　　)。

下列说法中，错误的是(　　)。A．金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级 B．金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级 C．金融债

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