单选题:按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.月 B.季度 C.半年 D.年 参考答案: 答案解析:
证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。 证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合( )条件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿 融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合( )条件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2000户基金份额不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或托管资产规模 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。 证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A.单处罚金 B.处5年以下有期徒刑,并处罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金 D.处拘役,并处罚 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案