（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性原则B公正性原则C客观性原则D准确性原则

某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（ ）。A可稽性B安全性C稳定性D可靠性

在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括（）。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ

在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D以上都是

基金交易业务控制包含（ ）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。A基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能C严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象D基金管理人的组织结构应当体现

基金管理人合规管理的基本原则是(  )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A①②③④⑤⑥B①②③④⑤C①②③⑤⑥D①②③④⑥

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循(  )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上全是

下列各项中(  )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会

基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A每半年；2/3B每年；1/2C每年；2/3D每半年；1/2

基金管理人内部控制主要有以下原则（ ）。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡，基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果AⅠB

基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规管理部C合规与风险管理委员会D合规与风险控制部

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对(  )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者

中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）A1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》B2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生C国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》D2

关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。A保障公司经营运作的合法合规B追求基金公司利润最大化C确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（  ）。A基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识B基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析C基金管理人应通过信息沟通来控制

下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。A审议公司风险管理报告B制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度C组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作D向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告

基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的。A信托关系B借贷关系C投资关系D以上都是

基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。Ⅰ.执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度Ⅱ.对风险管理进行定量和定性的评估Ⅲ.识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施Ⅳ.改进风险管理方法、