内部控制大纲应当明确内控(  )。A目标、原则、环境、措施B成本、收益C具体要求D规章制度

下列有关授权清晰原则的说法中，有误的是（ ）。A基金公司总经理的权限由股东大会授予B部门经理的权限由总经理授予C部门内人员的权限由部门经理授予D公司权限的授权均需采取书面形式

相互制约原则中，相互牵制必须考虑(  )两方面的制约关系。A横向控制和纵向控制B顶部控制和底部控制C内部控制和外部控制D收益控制和风险控制

根据功能划分，（ ）不属于公司的其他支持性部门。A人力资源部B财务部C后台运营部D行政管理部

在证券市场交易中，()是市场存在的基础。A价格预期B道德风险C经济的发展D信息不对称

公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门的风险是（）A投资风险B操作风险C信用风险D国家风险

“基金董事、监事之外所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（ ）。A业务与信息隔离原则B公司独立运作原则C公司的统一性和完整性原则D经营运作公开、透明原则

基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现（）A公司程序优先B基金份额持有人利益优先原则C员工个人优先D国家法令优先

可以根据功能把基金公司划分为（ ）。Ⅰ.投资、研究、交易部门Ⅱ.产品营销部门Ⅲ.合规与风险部门Ⅳ.后台运营部门Ⅴ.其他支持性部门AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

（ ）对有效的风险管理承担最终责任。A董事会B股东大会C管理层D董事会、管理层到全体员工

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D建立研究报告质量评价体系

基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D确保股东获得投资收益

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括()。A健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B研究工作应保持独立、客观C建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D建立科学的投资管理业绩评价

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D部门设置要体现职责明确、相互制约

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。Ⅰ.股东利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司统一性和完整性原则Ⅳ.股东诚信与合作原则Ⅴ.公平对待原则Ⅵ.业务与信息隔离原则Ⅶ.经营运作公开透明原则Ⅷ.

下列属于外部风险的是()。A决策失误B法律法规C执行不力D操作风险

()指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A健全性B最优化C有效性D成本效益

常见的客户服务内容包括(  )。A基金账户信息查询B基金信息查询C基金管理公司信息查询D以上全部都是

（ ）是整个投资者教育体系的基础。A投资决策B资产配置教育C权益保护教育D以上都是

(  )即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。A权益保护教育B资产配置教育C风险防范教育D投资决策教育