单选题:组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会 参考答案: 答案解析:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A董事长B董事会C股东会D总经理 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A董事长B董事会C股东会D总经理 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于合规风险主要种类的是()。A监管合规风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规风险D投资合规性风险 下列不属于合规风险主要种类的是()。A监管合规风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规风险D投资合规性风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
“基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实”指的是内部控制的( )。A控制环境B风险评估C “基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实”指的是内部控制的( )。A控制环境B风险评估C内部监控D控制活动 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是( )。A要求部门设置体现相互交叉的原则B强化内部监督稽核和风险管理系统C建立完善的岗位责任制度D建立严格的岗位分离制 关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是( )。A要求部门设置体现相互交叉的原则B强化内部监督稽核和风险管理系统C建立完善的岗位责任制度D建立严格的岗位分离制度 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A每半年;2/3B每年;1/2C每年;2/3D每半年;1/2 基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A每半年;2/3B每年;1/2C每年;2/3D每半年;1/2 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案