单选题:证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。A质量审核B复核C质量控制D监督管理 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。A质量审核B复核C质量控制D监督管理 参考答案: 答案解析:
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控C证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的( )个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A1B3C4 私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的( )个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A1B3C4D6 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于托管人职责的是( )。A按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C按照约定向资产 下列选项中,属于托管人职责的是( )。A按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C按照约定向资产支持证券投资者分配收益D监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。A季度;重大事项B季度;年度C年度;重大事项D年度;其他 证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。A季度;重大事项B季度;年度C年度;重大事项D年度;其他 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案