单选题:证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。A季度;重大事项B季度;年度C年度;重大事项D年度;其他

题目内容:

证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。

A季度;重大事项

B季度;年度

C年度;重大事项

D年度;其他

参考答案:
答案解析:

( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。A融资融券业务B转融通业务C股票质押式回购业务D股票约定式

( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。A融资融券业务B转融通业务C股票质押式回购业务D股票约定式回购业务

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常见的内幕交易行为有( )。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券B发行人在招股说明书中作出虚假陈述C知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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托管人在合格境外投资者汇人本金,汇出本金或者收益( )个工作日内,向国家外汇管理局报告。A5B4C3D2

托管人在合格境外投资者汇人本金,汇出本金或者收益( )个工作日内,向国家外汇管理局报告。A5B4C3D2

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当做到()。Ⅰ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.切实维护公司利益,特殊情形下可以牺牲客户利益Ⅲ.忠实客户利益,切实维护客

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下列属于合规风险的是( )。A向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿C私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

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