单选题:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元 参考答案: 答案解析:
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。A私募基金B私募基金和公募基金C债券D证券交易所上市交易的证券 在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。A私募基金B私募基金和公募基金C债券D证券交易所上市交易的证券 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列经纪人的执业行为,错误的是()。A向客户介绍证券公司的基本情况B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C为客户之间的融资提供担保D不得与客户约定分享 下列经纪人的执业行为,错误的是()。A向客户介绍证券公司的基本情况B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C为客户之间的融资提供担保D不得与客户约定分享投资收益 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A监事会B经理层C董事会D风险 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B分类评价每季度进行一次C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案