单选题：证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公

题目内容：

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B分类评价每季度进行一次

C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

参考答案：

答案解析：

最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通

最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A500；500B1000；500C500；1

分类：证券从业资格试题题型：单选题

依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。A取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机

分类：证券从业资格试题题型：单选题

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动C证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培

分类：证券从业资格试题题型：单选题

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A5%B10%C15%D20%

分类：证券从业资格试题题型：单选题