单选题:期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予()处罚。A刑事B行政C民事D金额 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予()处罚。A刑事B行政C民事D金额 参考答案: 答案解析:
()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C中国期货业协会D中国证券业协会 ()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C中国期货业协会D中国证券业协会 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。A品行端正,具有良好的职业道德B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。A品行端正,具有良好的职业道德B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满C最近3年内未经受过刑事处罚D最近3年内因违法违规行为被撤销证券、 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,期货公司应当自收到通知之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A1B3C 期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,期货公司应当自收到通知之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A1B3C5D7 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当遵循()。A谨慎原则B禁止原则C调离原则D回避原则 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当遵循()。A谨慎原则B禁止原则C调离原则D回避原则 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。A1B2C3D6 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。A1B2C3D6 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案