单选题:( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券公司 D.中国人民银行 参考答案: 答案解析:
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关 经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向( )申请从业资格。 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向( )申请从业资格。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.证券交易所 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案