判断题:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内,向证券监管机构报送年度报告。( ) 证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内,向证券监管机构报送年度报告。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
>证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有( )。 >证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有( )。 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案