不定项选择题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1

题目内容:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.违反规定笋其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场趋势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合格,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
参考答案:
答案解析:

>证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有(  )。

>证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有(  )。

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>境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有(  )。

>境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有(  )。

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某县人民政府以发展县域经济为由,在土地利用总体规划以外,批准征用农用地15公顷,其中包括基本农田5公顷,供该县经济投资开发总公司建设来料加工园区。下列对该批准行

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>按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括(  )。

>按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括(  )。

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