单选题：上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II、上市公司最近

题目内容：
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III、上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 A．I、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：
答案解析：

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A．网下 B．网上 C．外部 D．内部

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下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A．从业人员可以和公司订立优先股认股权 B．从业人员不得收受他人赠予的股份 C．从业人员不得利用家人账户进行股票

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下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A．具有证券专业知识 B．具备证券从业资格 C．具备行业分析的学科背景 D．从事证券相关行业2年以上

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关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是（）。Ⅰ、基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ、基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ、基金账户在商业银行办理Ⅳ、每个有效身份证件可

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ、建立防火墙制度Ⅱ、建立独立的实时监控系统Ⅲ、建立完善的投资决策管理制度Ⅳ、建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A．

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