单选题：中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有

题目内容：

中国证监会建立监管信息系统，将（  ）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。

A①②④

B①②③④

C①③④

D①②③

参考答案：
答案解析：

下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主

下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后

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证券公司存在（）情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。A涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关B发生适当性管理

证券公司存在（）情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。A涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关B发生适当性管理失效、处在整改期间C发生重大风险事件、处在整改期间D发生重大信息安全事件、处在整

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证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构

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下列说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券

下列说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，

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证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A①②③B①③④C②③④D①②③④

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A①②③B①③④C②③④D①②③④

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