单选题:证券公司存在()情形的,不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。A涉嫌违法违规被中国证监会调查,证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关B发生适当性管理

题目内容:

证券公司存在()情形的,不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

A涉嫌违法违规被中国证监会调查,证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关

B发生适当性管理失效、处在整改期间

C发生重大风险事件、处在整改期间

D发生重大信息安全事件、处在整改期间

参考答案:
答案解析:

证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构

证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构

查看答案

下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券

下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户,

查看答案

证券金融公司应当每个交易日公布( )。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A①②③B①③④C②③④D①②③④

证券金融公司应当每个交易日公布( )。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A①②③B①③④C②③④D①②③④

查看答案

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。A通报批评;公开谴责B通报批评;公开谴责;认定其不适合

查看答案

下列说法中,正确的是( )。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证

下列说法中,正确的是( )。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地

查看答案