单选题:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的

题目内容:

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列(  )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A①②④

B①②③

C①③④

D①②③④

参考答案:
答案解析:

主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于( )年。A5B10C15D20

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签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。A期货公司和证券公司B期货公司和客户C证券公司和客户D期货公司和证监会派出机构

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金融债券存续期间,发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。A1月1日B4月30日C5月1日D7月31日

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在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。A不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,应当由客户行驶该权利B可以就标的证券主动行驶

在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。A不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,应当由客户行驶该权利B可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利,也可以选择由客户行驶该权利C应就标的证券主动行驶股东或持有人权

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下列关于证券账户的表述,正确的是()。A证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C

下列关于证券账户的表述,正确的是()。A证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C投资者可将本人证券账户借给好友使用D证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一

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