单选题:主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于( )年。A5B10C15D20 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于( )年。A5B10C15D20 参考答案: 答案解析:
签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。A期货公司和证券公司B期货公司和客户C证券公司和客户D期货公司和证监会派出机构 签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。A期货公司和证券公司B期货公司和客户C证券公司和客户D期货公司和证监会派出机构 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
金融债券存续期间,发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。A1月1日B4月30日C5月1日D7月31日 金融债券存续期间,发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。A1月1日B4月30日C5月1日D7月31日 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。A不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,应当由客户行驶该权利B可以就标的证券主动行驶 在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。A不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,应当由客户行驶该权利B可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利,也可以选择由客户行驶该权利C应就标的证券主动行驶股东或持有人权 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于证券账户的表述,正确的是()。A证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C 下列关于证券账户的表述,正确的是()。A证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C投资者可将本人证券账户借给好友使用D证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A书面B口头C邮件D电子 证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A书面B口头C邮件D电子 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案