单选题:下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A2B3C5D10 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A2B3C5D10 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。A通报批评;公 主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。A通报批评;公开谴责B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C通报批 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列属于在挂牌准入方面,业务规则的要求的是( )。A业务规则对企业挂牌设财务指标B全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C业务规则规定申请 下列属于在挂牌准入方面,业务规则的要求的是( )。A业务规则对企业挂牌设财务指标B全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A①③B①②C②③④D①③④ 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A①③B①②C②③④D①③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案