单选题:下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A①③B①②C②③④D①③④ 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A①③B①②C②③④D①③④ 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。A1B2C3D4 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。A1B2C3D4 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。A事前监督B事前审查C事后监督D事后审查 公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。A事前监督B事前审查C事后监督D事后审查 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A①②③B①②④C①③④D①②③④ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A①②③B①②④C①③④D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。A100B200C300D400 资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。A100B200C300D400 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 下列说法正确的是( )。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是,集合计划资产不属于其破产财 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案