单选题:下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是(  )。

题目内容:
下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是(  )。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
B.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
参考答案:
答案解析:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是(  )

查看答案

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,证券业从业资格考试测试划

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,证券业从业资格考试测试划分为(  )。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专

查看答案

开放式基金就是投资人通过(  )申购和赎回基金来实现流通。

开放式基金就是投资人通过(  )申购和赎回基金来实现流通。A.基金托管人 B.基金交易所 C.基金受托人 D.基金管理公司

查看答案

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是(  )。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是(  )。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买

查看答案

下列关于利用未公开信息罪说法正确的是(  )。

下列关于利用未公开信息罪说法正确的是(  )。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪 B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

查看答案