下列能成为背信运用受托财产罪主体的有()。Ⅰ商业银行Ⅱ证券交易所Ⅲ证券公司Ⅳ保险公司 下列能成为背信运用受托财产罪主体的有()。Ⅰ商业银行Ⅱ证券交易所Ⅲ证券公司Ⅳ保险公司A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券投资基金基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有( 证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函 分类:证券投资基金基础知识 题型:单选题 查看答案
保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是() 保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是()A.监管谈话 B.撤销保荐人保荐业务资格 C.责令改正 分类:证券投资基金基础知识 题型:单选题 查看答案
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是()。 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是()。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1 A.固定收益类产品分级 分类:证券投资基金基础知识 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。 下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C 分类:证券投资基金基础知识 题型:单选题 查看答案