单选题:证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有() Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市场禁入措施 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是() 保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是()A.监管谈话 B.撤销保荐人保荐业务资格 C.责令改正 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是()。 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是()。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1 A.固定收益类产品分级 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。 下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
【背景资料】某企业投资新建一项目,生产一种市场需求较大的产品。项目的基础数据如下:1.项目建设投资估算为1600万元(含 【背景资料】某企业投资新建一项目,生产一种市场需求较大的产品。项目的基础数据如下:1.项目建设投资估算为1600万元(含可抵扣进项税112万元),建设期1年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某业主邀请若干厂家对某商务楼的设计方案进行评价,经专家讨论确定的主要评价指 标分别为: 功能适用性 ( F1)、 经济合 某业主邀请若干厂家对某商务楼的设计方案进行评价,经专家讨论确定的主要评价指 标分别为: 功能适用性 ( F1)、 经济合理性 ( F2)、 结构可靠性 ( F3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案