多选题:期货公司有下列情形之一的,将受到处罚。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司有下列情形之一的,将受到处罚。( ) A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员 B.任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员 C.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况 D.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是( )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是( )。A.净资本不得低于人民币1500万元 B.净资本与公司的风险资本准 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。 公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.选举和更换非由职工代表担任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货交易所管理办法》,期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。 根据《期货交易所管理办法》,期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最高限额 C.专用结算 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是( )。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是( )。A.检查人员为1人 B.出示合法证件 C.出示检查通知书 D.不得泄露所知悉的商业秘密 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案