单选题:《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度 参考答案: 答案解析:
证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过( )个交易日。 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过( )个交易日。A.1 B.2 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A.已取得证券从业资格 B.具有4年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法,错误的是( )。 下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法,错误的是( )。A.公司有重大违法行为时,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 B.公司最近5年连续亏损时, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 ( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理公司违反规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,对直接负责的主管人员给予警告,并处( 基金管理公司违反规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,对直接负责的主管人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案