单选题：下列属于合规风险的是(　　)。

题目内容：
下列属于合规风险的是(　　)。 A．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B．误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B．误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
C．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
D．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
参考答案：
答案解析：

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。A．30万元以上300万元以下 B．30万元以上

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

期货公司可以从事的业务包括(　　)。股票期权经纪业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

期货公司可以从事的业务包括(　　)。股票期权经纪业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A． A．①②③④ B． B．①②③ C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是(　　)。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是(　　)。A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 A．最近36个月内存在违反

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过(　　)万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过(　　)万股。

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过(　　)万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过(　　)万股。A．2015 A．20，15 B．3015 B．30，15

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案