单选题:证券公司以自有资金参与参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司以自有资金参与参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。 A.50% A.50% A.50% A.50% B.40% B.40% B.40% B.40% C.30% C.30% C.30% C.30% D.20% D.20% D.20% D.20% 参考答案: 答案解析:
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。廉洁从业 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。廉洁从业向客户输送不正当利益谋取不正当利益干扰或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于私募基金宣传推介规范的有( )。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介 以下属于私募基金宣传推介规范的有( )。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前,募集 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的,可以对有关责任人员采取( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后( )日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。 以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后( )日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10 A.10 B.15 B.15 C.20 C.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案