单选题:某证券公司高管汤某,与其大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易,影响证券交易价格,该行为属于()。A内幕交易行为B传播虚假信息行为C操纵证券市场 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 某证券公司高管汤某,与其大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易,影响证券交易价格,该行为属于()。A内幕交易行为B传播虚假信息行为C操纵证券市场行为D欺诈行为 参考答案: 答案解析:
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是( )。A特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是( )。A特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用B不得为专门申购 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报( )备案。A中国人民银行B证监会C中国证券交易所D财政部 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报( )备案。A中国人民银行B证监会C中国证券交易所D财政部 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。Ⅰ.注明所在证券 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式A①②④B①③④C①②③④D①②③ 发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式A①②④B①③④C①②③④D①②③ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案