单选题：证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性

题目内容：

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况

AI、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、IV

CI、Ⅱ、Ⅲ、IV

DI、Ⅲ、IV

参考答案：

答案解析：

企业发行债务融资工具应在（）注册。A中国人民银行B中国银行间市场交易商协会C全国银行间同业拆中心D中央国债登记结算有限责任公司

分类：证券从业资格试题题型：单选题

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。A中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C中国人民银行

分类：证券从业资格试题题型：单选题

诚信信息中的基本信息通过（）采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统AⅠ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ

分类：证券从业资格试题题型：单选题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A可能直接导致本金亏损的事项B可能直接导致超过原始本金损失的事项C因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D利益保证承诺

分类：证券从业资格试题题型：单选题

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