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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中,正确的是( )。A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并

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关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。A按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B按照约定辅助客户作出投资决策C直接或间接获取经济利益的经营活动D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、

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保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、

保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作( )。①督导发行人有效执行并完善防止控

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按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B该证券公司对其已经

按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C董监高不再

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