单选题：下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规

题目内容：

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

AI、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计

符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的A①②④B②③④C①②③④D①③④

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《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A1B2C3D5

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A1B2C3D5

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下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）A总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）A总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构C分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内

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甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（ ）。A甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B甲公司决定不设副董事长C董事李某任期内辞职

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（ ）。A甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B甲公司决定不设副董事长C董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和

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符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行

符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

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