单选题:《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A1B2C3D5 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A1B2C3D5 参考答案: 答案解析:
下列关于总公司和分公司的说法,不正确的是( )A总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖 下列关于总公司和分公司的说法,不正确的是( )A总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构C分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法中,错误的是( )。A甲公司股东人数只有3人,规模较小,决定不设董事会B甲公司决定不设副董事长C董事李某任期内辞职 甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法中,错误的是( )。A甲公司股东人数只有3人,规模较小,决定不设董事会B甲公司决定不设副董事长C董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行 符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。A1万元以上30万元以下罚款B10万元以上30万元以下罚款C1万元以上50万元以下罚款D10万元以上 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。A1万元以上30万元以下罚款B10万元以上30万元以下罚款C1万元以上50万元以下罚款D10万元以上50万元以下罚款 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议。A1/3B2/3C30%D50% 上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议。A1/3B2/3C30%D50% 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案