简述题:期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫

题目内容:

期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料,请回答以下问题。(1)期货公司A在办理金融期货开户时应当(  )。A.审查投资者资质B.尽力使投资者获得金融期货交易编码C.向投资者充分揭示金融期货风险D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求(2)在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取(  )措施。A.批评    B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评    D.通过媒体公开谴责

答案解析:

一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )A错B对

一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )A错B对

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在任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )A错B对

在任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )A错B对

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会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )A错B对

会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )A错B对

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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )A错B对

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )A错B对

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某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。( )A错B对

某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。( )A错B对

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