判断题:会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )A错B对 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )A错B对 参考答案: 答案解析:
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )A错B对 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。( )A错B对 某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。( )A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案
期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )A错B对 期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案