判断题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )A错B对 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )A错B对 参考答案: 答案解析:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A错B对 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )A错B对 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )A错B对 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )A错B对 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案
根据下述事实,请回答{TSE}问题。某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。{TS}为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括()。A 根据下述事实,请回答{TSE}问题。某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。{TS}为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括()。A必须拥有不低于10亿元的净资本B必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场 分类:期货从业资格试题 题型:判断题 查看答案