判断题:证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A错B对

题目内容:

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。(    )

A错

B对

参考答案:
答案解析:

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )A错B对

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )A错B对

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )A错B对

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )A错B对

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证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。( )A错B对

证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。( )A错B对

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根据下述事实,请回答{TSE}问题。某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。{TS}为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括()。A

根据下述事实,请回答{TSE}问题。某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。{TS}为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括()。A必须拥有不低于10亿元的净资本B必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场

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证券公司出现下列( )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B

证券公司出现下列( )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

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