多选题:( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[ 2014年9月真题]A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[ 2014年9月真题]A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所 参考答案: 答案解析:
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A连续2次培训考试成绩不合 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A连续2次培训考试成绩不合格B某次培训缺席C某次培训考试成绩不合格D连续2次不参加培训 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。A将其作为立功表现B从轻处罚C减轻处罚D免予处罚 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。A将其作为立功表现B从轻处罚C减轻处罚D免予处罚 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是( )。[ 2015年7月真题]A拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B公 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是( )。[ 2015年7月真题]A拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意C应当根据章程的规定进行提名和聘任D应当 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有( )。[2015年5月真题]A其是否熟悉期货法律法规B其是否诚信守法C其是否具 按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有( )。[2015年5月真题]A其是否熟悉期货法律法规B其是否诚信守法C其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历D其是否符合规定的任职条件 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度, 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行B是否存在非法委托或者超范围委托等情形C在通知客户追加保证金、客户出入 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案