多选题:首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A连续2次培训考试成绩不合

题目内容:

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(  ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A连续2次培训考试成绩不合格

B某次培训缺席

C某次培训考试成绩不合格

D连续2次不参加培训

参考答案:
答案解析:

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。A将其作为立功表现B从轻处罚C减轻处罚D免予处罚

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。A将其作为立功表现B从轻处罚C减轻处罚D免予处罚

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某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是( )。[ 2015年7月真题]A拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B公

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是( )。[ 2015年7月真题]A拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意C应当根据章程的规定进行提名和聘任D应当

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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有( )。[2015年5月真题]A其是否熟悉期货法律法规B其是否诚信守法C其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历D其是否符合规定的任职条件

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下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行B是否存在非法委托或者超范围委托等情形C在通知客户追加保证金、客户出入

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中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B首席风险官的培训情况和考试成绩C期货公司的中期报告和年度报告D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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