多选题:下列( )属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者

题目内容:

下列(  )属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。

A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;

参考答案:
答案解析:

( )按照自律规则对期货公司实行自律管理。A中国证监会及其派出机构B中国期货业协会C期货交易所D期货保证金安全存管监控机构

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中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合A限制会员资金划转

中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合A限制会员资金划转B限制会员开仓C移仓D强行平仓

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期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户A电视B报刊C广播D网络

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申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括:()A净资本不低于人民币5亿元B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C最近两次期货公司分类监管评级

申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括:()A净资本不低于人民币5亿元B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级D具有可行的资产管理业务实施方案

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期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计()A辞职B被认定为不适当人选而被解除职务C被撤销任职资格D中国证监会对其进行监管谈话

期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计()A辞职B被认定为不适当人选而被解除职务C被撤销任职资格D中国证监会对其进行监管谈话

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