多选题:期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计()A辞职B被认定为不适当人选而被解除职务C被撤销任职资格D中国证监会对其进行监管谈话 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计()A辞职B被认定为不适当人选而被解除职务C被撤销任职资格D中国证监会对其进行监管谈话 参考答案: 答案解析:
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A协议双方住所地的中国证券监督管理委 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D期货证券业协会派出机构 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司( )应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A法定代表人B经营管理主要负责人C监事D首席风险官 期货公司( )应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A法定代表人B经营管理主要负责人C监事D首席风险官 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
首席风险官根据履行职责的需要,享有()职权。A参加或者列席与其履职相关的会议B查阅期货公司的相关文件、档案和资料C查阅期货公司相关客户资料D与期货公司有关人员, 首席风险官根据履行职责的需要,享有()职权。A参加或者列席与其履职相关的会议B查阅期货公司的相关文件、档案和资料C查阅期货公司相关客户资料D与期货公司有关人员,为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
产品或者服务存在下列( )因素的,应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流 产品或者服务存在下列( )因素的,应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述,正确的有()。A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出 下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述,正确的有()。A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C非结算会员在 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案