单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。I 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 II 代客户在相关合同、协议、文

题目内容：
证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。
I 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III 向客户充分提示证券投资的风险
IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 A．I II III IV
B．I II IV
C．I II
D．III IV

参考答案：
答案解析：

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A．董事会 B．监事会 C．董事会执行委员会 D．股东大会

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内

）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上10万元以

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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Formostchildren,schoolmakesthemunderstand（　　）.

Formostchildren,schoolmakesthemunderstand（　　）. A．thatitissocietyratherthanindiv

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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Accordingtothearticle,given500adultAmericans,（　　）peoplewillh

Accordingtothearticle,given500adultAmericans,（　　）peoplewillhavea"weightproblem"

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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