单选题:下列不属于投资合规性风险管理措施的是()。A对宣传推介材料进行合规审核B通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制C重点监控投资组合投资中是否存

题目内容:

下列不属于投资合规性风险管理措施的是( )。

A对宣传推介材料进行合规审核

B通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制

C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

参考答案:
答案解析:

基金管理人督察长任职资格应报( )核准。A中国证监会B地方证监局C基金业协会D以上都不是

基金管理人督察长任职资格应报( )核准。A中国证监会B地方证监局C基金业协会D以上都不是

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基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。A合作关系B信托关系C代理关系D借贷关系

基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。A合作关系B信托关系C代理关系D借贷关系

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下列各项中( )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A建立信息披露风险责任制B信息披露前应经过必要的合规性审查C将应披露的信息落实到各相关部门D对披露信息的

下列各项中( )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A建立信息披露风险责任制B信息披露前应经过必要的合规性审查C将应披露的信息落实到各相关部门D对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

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()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。A监事会B总经理C合规管理部门D督察长

()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。A监事会B总经理C合规管理部门D督察长

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基金管理人内部控制机制不包括( )。A证监会及派出机构的检查、监督和指导B部门主管的检查监督C公司管理层对人员和业务的监督控制D员工自律

基金管理人内部控制机制不包括( )。A证监会及派出机构的检查、监督和指导B部门主管的检查监督C公司管理层对人员和业务的监督控制D员工自律

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