单选题：按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（）单

题目内容：

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。

A中国证券业协会；3万元以下

B中国证券业协会；5万元以下

C中国证监会；3万元以下

D中国证监会；5万元以下

参考答案：

答案解析：

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B证券公司不得为客户开立假名账户C考虑客户的特

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B证券公司不得为客户开立假名账户C考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A监事会B经理层C董事会D风险管理部

分类：证券从业资格试题题型：单选题

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，

分类：证券从业资格试题题型：单选题

（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国证监会派出机构

分类：证券从业资格试题题型：单选题