单选题:证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A董事会B监事会 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A董事会B监事会C流动性风险管理部门D经理层 参考答案: 答案解析:
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。A提交大额交易报告B提交可疑交易报告C分别提交大额交易报告和可疑交易报告D不予理睬 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。A提交大额交易报告B提交可疑交易报告C分别提交大额交易报告和可疑交易报告D不予理睬 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高B证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。A证券公司业务授权应当采用书面形式B应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。A证券公司业务授权应当采用书面形式B应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在( )个工作日内向公司全体董事报告,( )个工作日内向公司全体股东报告A5;15B1 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在( )个工作日内向公司全体董事报告,( )个工作日内向公司全体股东报告A5;15B10;15C5;10D10;20 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。A5日B10日C15日D30日 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案