单选题:期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 A.3倍以上5倍以下 B.3倍以上10倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.1倍以上3倍以下 参考答案: 答案解析:
经纪人的执业行为中,错误的是()。 经纪人的执业行为中,错误的是()。A.向客户介绍证券公司的基本情况 B.为客户之间的融资提供担保 C.不得与客户约定分享投资收益 D.不得委托他人代理其从事客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A.系统性风险 B.市场风险 C.非系统性风险 D.非市场风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列从业人员中,执业行为错误的是()。 下列从业人员中,执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密 B.应保守客户的商业秘密 C.应保守客户的个人隐私 D.离开所在机构后,保密义务结束 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在代销合同签署后()工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的 证券公司应当在代销合同签署后()工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.5个 B.3个 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案