多选题:经纪业务的禁止行为包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 经纪业务的禁止行为包括( )。 A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 C.不得侵占、损害客户的合法权益 D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 参考答案: 答案解析:
单位有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。 单位有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。A.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。 按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。A.订立章程 B.发起人认购股份 C.募股程序 D.召开创立大会 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )对汪券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合 ( )对汪券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案