单选题:下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。 A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券 C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损 D.挪用客户所委托买卖的证券 参考答案: 答案解析:
有执行期间的处罚处分自( )起算。 有执行期间的处罚处分自( )起算。A.处罚处分决定生效之日 B.处罚处分决定成效次日 C.执行期间届满之日 D.执行期间届满次日 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中,正确的有( )。Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息,赔偿投资者的 下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中,正确的有( )。Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息,赔偿投资者的间接损失Ⅱ.处以非法所募资金金额1% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括( )。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证 客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括( )。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅲ.融资融券担保品证明Ⅳ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准有( )。Ⅰ.从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司 证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准有( )。Ⅰ.从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案