多选题:期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括( )。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 参考答案: 答案解析:
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。A.客户姓名或名称 B.内部资金账户 C.期货结算账户 D.交易编码 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。A.真实性 B.准确性 C.合法性 D.完整性 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。 被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.公司董事会 D.公司住所地期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。 下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患 C.兼任期货公 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案