证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下(  )行为。A利用客户交易编码进行期货交易B代客户交存保证金C代客户接收交易密码D向客户提示风险

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。(  )A错B对

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构报送(  )风险监管报表。A年度B半年度C季度D月度

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。A规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%C规定“不

客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当()。A按照分类及流动性情况进行风险调整B在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金金额C相应调减净资本D客户保证金在报表报送日之前已足额追

某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末的净资本为7000万元，2014年8月末的净资本为8500万元，针对上述净资本的变化，以下表述正确的是()。A公司应当向中国证监会派出机构和全体董事书面报告B公司无须提交书面报告C公司应当向

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过(  )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。A30%B20%C50%D10%

期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。A按照中国证监会规定的比例扣减B全额加回C全额扣减D按照中国证监会规定的比例加回

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(  )个会计年度财务报告。A3B5C7D10

下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是(  )。A由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨B由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨C由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证

首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。(  )[ 2014年9月真题]A错B对

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括(  )。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果

首席风险官应当向期货公司(  )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[ 2015年5月真题]A总经理B董事会C独立董事D住所地中国证监会派出机构

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有(  )。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C首席风险

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是( )。[ 2015年7月真题]A拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C应当根据章程的规定进行提名和聘任D应当

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。A3B5C10D20

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括(  )。[ 2014年7月真题]A泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B代理客户从事期货交易C以本人名义从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合

参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有大专以上文化程度D通过中国证监会认可的资质测试

以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有(  )。A期货投资咨询机构的专职咨询师刘某B从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某C交割仓库的总经理李某D期货公司的司机王某

有权管理期货从业人员的单位有(  )。A中国证监会派出机构B期货保证金安全存管监控机构C中国期货业协会D中国证监会